金融反腐进行时!头部券商分公司副总被查,什么情况?年内已有多家券商高管被通报…

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金融反腐进行时!头部券商分公司副总被查,什么情况?年内已有多家券商高管被通报…

发布日期:2022-09-21 12:21    点击次数:134

  多位券业相关人士被查。

  9月17日,“南粤清风”网站通报,中国银河(行情601881,诊股)证券深圳分公司副总经理何强接受纪律审查和监察调查。

  金融反腐进行时!头部券商分公司副总被查,什么情况?年内已有多家券商高管被通报…

  昨日,国开证券原总裁侯绍泽涉嫌严重违纪违法,目前正在接受中央纪委国家监委驻国家开发银行纪检监察组纪律审查和山东省滨州市监委监察调查。

  连续两日两位券业相关人士被查。券商中国记者梳理发现,去年以来,还有多位证券业相关人士被调查或公开通报。这些人士包括东海证券原总裁、民生证券原总裁、光大证券(行情601788,诊股)原投行总部总经理等。

  去年,25家金融单位被巡视。中纪委刊文指出,有的落实全面从严治党战略部署有差距,履行“两个责任”不到位,有的单位“靠金融吃金融”,重要岗位、重点领域和关键环节廉洁风险比较突出,违反中央八项规定精神问题反映较多,形式主义、官僚主义和奢靡享乐之风仍然突出。

  连续两位证券业人士被查

  今日,“南粤清风”网站通报,中国银河证券股份有限公司深圳分公司副总经理何强接受纪律审查和监察调查。

  通报显示,中国银河证券股份有限公司深圳分公司副总经理、深业上城证券营业部总经理何强涉嫌严重违纪违法,目前正在接受中央纪委国家监委驻中国投资有限责任公司纪检监察组纪律审查和广东省深圳市坪山区监察委员会监察调查。

  何强,男,汉族,1973年6月出生,广东五华人,大学本科学历,1997年3月参加工作,2020年7月加入中国共产党。历任五矿证券有限公司经纪业务总部副总经理、深圳金田路营业部总经理;中国银河证券股份有限公司深圳分公司海德三道证券营业部总经理;中国银河证券股份有限公司深圳分公司副总经理、深业上城证券营业部总经理。

  昨日,据中央纪委国家监委驻国家开发银行纪检监察组、山东省纪委监委消息:国开证券原总裁侯绍泽涉嫌严重违纪违法,目前正在接受中央纪委国家监委驻国家开发银行纪检监察组纪律审查和山东省滨州市监委监察调查。

  侯绍泽,男,汉族,1969年11月生,山东文登人,博士研究生学历,1990年11月加入中国共产党,1997年8月参加工作。曾任中国人民银行国际司干部,威海市政府副市长,国家开发银行国际金融局副局长,国开证券副总裁、总裁(正职级)。2016年1月辞职。

  东海证券原总裁被公开通报

  除了连续两日两位证券业相关人士被调查外,券商中国记者梳理发现,近一年来,还有多位证券业相关人士被调查或公开通报。

  9月7日,常州市纪委监委公开通报五起违反中央八项规定精神典型问题,其中包括东海证券股份有限公司原党委委员、东海基金管理有限公司原董事长赵俊违规发放津补贴,收受礼品礼卡问题。

  常州市纪委监委披露显示,2013年至2019年,赵俊在担任东海证券股份有限公司党委委员、副总裁兼财务总监、党委书记、总裁等职务期间,先后两次违规套取资金发放津补贴共计630万元;多次在春节、中秋节前收受管理和服务对象所送烟酒、购物卡折合共计6.72万元。赵俊还存在其他严重违纪违法问题。2021年12月,赵俊辞去职务。2022年6月,赵俊被开除党籍,其涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。

  民生证券原总裁冯鹤年被查

  6月10日,证监会发布公告称,山东证监局原党委书记、局长冯鹤年接受纪律审查和监察调查。冯鹤年在接受审查调查前,正担任民生证券党委书记、董事长、总裁等职务。

  证监会资料显示,冯鹤年,男,汉族,1962年3月生,江苏宝应人,1985年12月加入中国共产党,1984年7月参加工作,1997年5月调入证监会法律部工作,硕士研究生学历。1997年7月至2006年8月,历任证监会法律部副处长、处长、副主任。2006年8月至2012年7月,历任证监会非上市公众公司监管部副主任、主任。2012年7月至2013年12月,任证监会创业板发行监管部主任。2013年12月至2015年7月,任证监会山东证监局党委书记、局长。2015年9月至2022年6月,任民生证券党委书记。其间,2016年12月起任董事长。

  光大证券原投行总部总经理杜雄飞被查

  去年11月17日,光大证券股份有限公司原债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法,接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。

  杜雄飞,男,汉族,1979年7月生,陕西咸阳人,1997年8月加入中国共产党,2001年7月参加工作,中央财经大学金融学院金融学专业毕业,研究生学历,经济学硕士学位。

  历任中信证券(行情600030,诊股)股份有限公司债务资本市场部总监,光大证券股份有限公司固定收益总部董事、总经理,光大证券股份有限公司固定收益总部总经理,光大证券股份有限公司债务融资总部总经理,光大证券股份有限公司债务融资总部总经理、投资银行总部总经理。

  国泰君安(行情601211,诊股)原投行总经理朱毅被查

  去年11月26日,证监会官网信息显示,据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、江苏省监委消息:中国证券监督管理委员会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法,目前正接受监察调查。

  朱毅,男,汉族,1975年6月生,浙江宁波人,1993年6月加入中国共产党,1997年9月参加工作,2000年11月调入中国证监会上海证管办工作。

  2007年2月至2018年1月,任中国证监会上海监管局办公室副主任、法制工作处调研员。2012年5月至2017年9月,任中国证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员。2018年8月至2021年11月,任国泰君安投资管理股份有限公司总裁助理,国泰君安证券股份有限公司投资银行事业部执行委员会委员、投资银行部总经理。

  25家金融单位被巡视

  今年2月底,中纪委网站刊文称,十九届中央第八轮巡视向25家金融单位反馈工作近日全部完成。本轮巡视反馈采取召开集中反馈会议和各中央巡视组“一对一”反馈相结合的方式进行。

  反馈指出,金融单位党委(党组)在落实党的全面领导、加强党的建设、推进全面从严治党等方面仍然存在不少突出问题,有些问题带有共性。有的政治建设薄弱,学习贯彻党中央精神不到位;有的把握职能定位不精准,结合实际、结合职责贯彻落实党中央大政方针有差距;有的防范化解金融风险意识不够强,金融风险识别、预警和处置机制不够健全;有的落实金融改革部署缺乏政治担当,一些改革任务推进不够有力;有的落实全面从严治党战略部署有差距,履行“两个责任”不到位,有的单位“靠金融吃金融”,重要岗位、重点领域和关键环节廉洁风险比较突出,违反中央八项规定精神问题反映较多,形式主义、官僚主义和奢靡享乐之风仍然突出;有的落实新时代党的组织路线存在差距,领导班子、干部队伍和基层党组织建设存在薄弱环节。